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银华中小盘混合 : 银华中小盘精选混合型证券投资基金更新招募说
发布时间:2022-01-02        

  本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于2012年3月2日证监许

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

  准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的风险和收益作出实质性判断

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降

  低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的

  金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担

  基金投资所带来的损失。投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区

  别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。

  但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是

  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同

  类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期

  越高,投资者承担的风险也越大。本基金为混合型基金,其预期风险与收益高于货币市场基

  本基金按照基金份额初始面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

  本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

  并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、

  操作和技术风险以及本基金特有的风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,

  即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一开放日基金份额的百分之十时,投资者将可能无

  投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金

  合同,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保

  证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业

  绩表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理

  人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值

  投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金。

  本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年3月18日,有关财务数据和净值表现截

  止日为2019年3月31日,所披露的投资组合为2019年第1季度的数据(财务数据未经审计)。

  )。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业

  公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设

  “战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会,

  公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理

  机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、产品开发部、运作保障部、信息技

  术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、内部审计部、人力

  上海分公司。此外,公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构,同时下设

  中基金投资决策”五个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资

  王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师,甘肃省证券

  发行部经理,中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、

  董事会秘书,西南证券副总裁,中国银河证券副总裁,西南证券董事、总裁;还曾先后担任

  中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券

  业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长,兼任中国上

  市公司协会并购融资委员会执行主任、中国证券业协会绿色证券专业委员会副主任委员、中

  国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司董事、中国航

  持部经理,第一创业证券有限责任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁,

  第一创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。现任第一创业证券股份有限公司董事、

  李福春先生:董事,中共党员,硕士研究生,高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部

  长;吉林省经济贸易委员会副主任;吉林省发展和改革委员会副主任;长春市副市长;吉林

  改革委员会主任;吉林省政府党组成员、秘书长。现任东北证券股份有限公司董事

  长、党委书记,东证融汇证券资产管理有限公司董事长,中证机构间报价系统股份有限公司

  监事,深圳证券交易所第四届理事会战略发展委员会委员,上海证券交易所第四届理事会政

  吴坚先生:董事,中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员,重庆市证券监

  管办公室副处长,重庆证监局上市处处长,重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、

  副总经理,重庆东源产业投资股份有限公司董事长,重庆机电股份有限公司董事,重庆上市

  重庆银海融资租赁有限公司董事长,重庆直升机产业投资有限公司副董事长,华融渝富股权

  投资基金管理有限公司副董事长,西南药业股份有限公司独立董事,西南证券股份有限公司

  董事,西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记,

  重庆股份转让中心有限责任公司董事长,西证国际投资有限公司董事长,西证国际证券股份

  的基金管理公司。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会科学院研究生部、

  份有限公司基金部;参与筹建南方基金管理有限公司,并历任南方基金研究开发部、市场拓

  展部总监。现任银华基金管理股份有限公司总经理、银华资本管理(珠海横琴)有限公司董

  事长、银华基金投资决策委员会主席。此外,兼任中国基金业协会理事、香山财富论坛发起

  第三届专家委员会委员、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学

  郑秉文先生:独立董事,经济学博士,教授,博士生导师,曾任中国社会科学院研究生

  院副院长,欧洲所副所长,拉美所所长和美国所所长。现任第十三届全国政协委员,中国社

  科院世界社保研究中心主任,研究生院教授、博士生导师,政府特殊津贴享受者,人力资源

  和社会保障部咨询专家委员会委员,保监会重大决策咨询委员会委员,在北京大学、中国人

  刘星先生:独立董事,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生

  导师、国务院“政府特殊津贴”获得者,全国先进会计(教育)工作者,中国注册会计师协

  会非执业会员。现任中国会计学会理事,中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任,中

  国会计学会教育分会前任会长,中国管理现代化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数

  封和平先生:独立董事,会计学硕士,中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财务

  会计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人,普华永道会计师事务所

  合伙人、北京主管合伙人,摩根士丹利中国区副主席;还曾担任中国证监会发行审核委员会

  钱龙海先生:监事会主席,经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理;

  业投资管理有限公司董事长,第一创业证券承销保荐有限责任公司董事,第一创业证券股份

  有限公司党委书记、董事、总裁。现任第一创业证券股份有限公司监事会主席,第一创业投

  李军先生:监事,管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师,西南证券股份有限

  公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业务总监,西南证券股份

  并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管

  龚飒女士:监事,硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人,泰达荷

  银基金管理有限公司基金事业部副总经理,湘财证券有限责任公司稽核经理,交银施罗德基

  金管理有限公司运营部总经理,银华基金管理股份有限公司运作保障部总监。现任公司机构

  杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管,北京赛特饭店财务部主

  周毅先生:副总经理。硕士学位,曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行

  量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职,曾任银华全球核心优选证券投资基

  理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理,兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以

  凌宇翔先生:副总经理,工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限责任公司;

  苏薪茗先生:副总经理。博士研究生,获得中国政法大学法学学士、清华大学法律硕士、

  英国剑桥大学哲学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士(金融学专业)学位。曾先后

  担任福建日报社要闻采访部记者,中国银监会政策法规部创新处主任科员,中国银监会创新

  监管部综合处副处长,中国银监会创新监管部产品创新处处长,中国银监会湖北银监局副局

  杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。

  现任银华基金管理股份有限公司督察长,兼任银华资本管理(珠海横琴)有限公司董事、银

  年加入银华基金,历任研究部助理研究员、投资管理部基金经理助理,现任投资管理一

  选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金基金

  王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公

  投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证

  券投资基金、银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优质增长混

  资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保

  本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金、银华增强收益债券型证

  券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益

  倪明先生,经济学博士;曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,历任债券信用

  分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾任大成创新成长混合型证券

  优选混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期

  银华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研究部

  肖侃宁先生:硕士研究生。曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理,天同(万家)

  保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金,在长江养老保险股份有限公司历

  月加入银华基金管理股份有限公司,现任公司总经理助理,兼任银华尊和养老目标日期

  历任行业研究员、基金经理助理职务,现任投资管理一部基金经理。曾任银华战略新兴灵活

  配置定期开放混合型发起式证券投资基金及银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经

  资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、

  银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

  的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大

  投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场

  形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

  产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性

  以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环

  投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续,具体交

  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市交易的股

  存款和定期存款)等货币市场工具,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具(但

  本基金为混合型基金,投资组合的资产配置比例为:股票资产占基金资产的比例为

  行业周期状况的考察,综合评价各类资产的风险收益水平,对各类资产采取主动、适度配置,

  在重点投资于具有高成长的中小盘股票的前提下实现大类资产配置,以求基金资产在权益类

  本基金大类资产的分析框架是:主要通过跟踪分析国内外宏观经济指标、国外主要

  体以及中国的财政货币政策,来判断和确认宏观经济周期所处的阶段;同时深入分析国家产

  业政策、行业周期状况、资金供求状况、证券市场制度建设等多个方面的因素,对证券市场

  的短期、中期和长期运行态势进行预判;在此基础上判断股票市场是否被高估或低估以及偏

  本基金大类资产配置的具体实施过程中,将采用定量和定性相结合的分析方法,通过对

  股票市场综合收益率与长期国债到期收益率等指标的定量分析比较,并结合对宏观经济指

  标、行业运行指标、股票市场风险、债券市场收益率曲线变化和资金供求关系等因素的定量

  定性分析,综合评价各类资产的市场趋势、预期风险收益水平和配置时机。从而在遵守本

  基金的投资范围和投资组合限制的前提下,积极、主动地对权益类资产、固定收益类资产和

  现金等各类金融资产的配置比例进行实时动态调整,力求实现投资组合动态管理最优化,使

  本基金对于中小盘股票的界定方式将随中国证券市场未来的发展与变革情况作出相应

  在自上而下的选股方面,我们除了对宏观经济及行业的发展周期以及产业链利益分配环

  节的考察外,还将更加侧重切合中国经济在特定历史发展阶段的特点所带来的投资机会。比

  如,在目前及未来一段时间,我们的主要关注点将是中国经济转型所带来的投资机会:

  、在经济增长向依靠消费、投资、出口协调拉动的转变下,加强对消费领域公司的关

  、在发展战略性新兴产业培育新的经济增长点的过程中,加强对相关新兴产业领域的

  中国是全球增长速度最快的大型经济体,中国企业是全球最具成长潜力的企业,而中国

  上市公司中的中小盘企业则是此类企业的典型代表。因此,我们将通过自下而上的方法精选

  我们的基本面选股思路是:首先对中小盘企业的竞争优势进行定性分析,同时对公司财

  务进行定量分析;然后,在此基础上挑选出需要进一步进行研究的中小盘股票;最后通过各

  种途径进行调研之后按照以上四个条件进行筛选,精选出能满足以上四个条件的股票进入本

  产配置。固定收益类品种投资将坚持安全性、流动性和收益性为资产配置原则,采取久期调

  整策略、类属配置策略、收益率曲线配置策略、个券精选策略等,以兼顾投资组合的安全性、

  本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,形成对未

  来市场利率变动方向的预期,进而调整所持有的债券资产组合的久期值,达到增加收益或减

  类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类资产之间的比例进行适时、动态的分配和

  确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两个层

  收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收益

  率曲线发生变化时差异较大。本基金将在确定资产组合平均久期的基础上,根据利率期限结

  构的特点,以及收益率曲线斜率和曲度的预期变化,一般情况下,在债券收益率曲线变陡时,

  本基金将根据债券市场收益率数据,通过对个券基本面和估值的研究,选择经信用风险

  或预期信用风险调整后收益率较高的个券,收益率相同情况下流动性较高的个券或者具有税

  在个券基本面分析方面,本基金重点关注:信用评级良好的个券,预期信用评级上升的

  个券。在个券估值方面,本投资组合将重点关注估值合理的个券,信用利差充分反映债券发

  行主体的风险溢价要求的个券,经风险调整后的收益率与市场收益率曲线比较具有相对优势

  可转债除具备一般信用债特征外,其投资人具有在一定条件下转股、回售的权利,

  也有被发行人赎回的风险。本基金投资于可转债,目的在于除享有一定信用债收益外,通过

  期权价值较高、公司基本面优良的可转债进行一级市场申购,在严格控制风险的前提下获得

  本基金在综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率等因素的基

  础上,选择其中债券收益率较高、投资人期权实现概率较高、转股溢价率相对较低、流动性

  资产支持证券,定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质

  量、提前偿还率、违约率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

  本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金。

  基金管理人银华基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚

  假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

  基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现

  和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  注:由于四舍五入的原因,市值占总资产净值比例的分项之和与合计可能有尾差。

  11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,

  11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  自基金合同生效日起,本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付

  自基金合同生效日起,本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支

  上述一、基金费用的种类中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

  调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会

  审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前应按照《信息披露办法》在至少一种指定媒体

  它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

  、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《基金合同》、《托管协议》

  的修订,更新了“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“相关服务机构”、“基金份额的申购

  与赎回”、“基金的投资”、“基金资产估值”、“基金的收益与分配”、“基金的会计和审计”、